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上大宗交易、股票质押
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（一）汇票、本票、支票；
（二）债券、存款单；
（三）仓单、提单；
（四）可以转让的基金份额、股权；
（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；
（六）现有的以及将有的应收账款；
（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。
赛腾股份:控股股东因股票质押回购交易触发违约，拟被动减持不超过4%的公司股份
赛腾股份9月5日宣布，控股股东孙丰和华泰证券相关股票质押回购交易触发协议违约条款，华泰证券计划依法销售孙丰持有的标的证券，涉及初始交易金额3.5亿元，处置前已返还0.5亿元，截至公告披露日，已处置1277.95万股，总处置金额2.27亿元，剩余本金1.16亿元。
自公告披露之日起，华泰证券计划通过大宗交易减持不超过381.7474万股，即减持不超过公司总股本的2%；集中竞价减持不超过381.7474万股，即减持不超过公司总股本的2%。
300万元社保投资券商资产管理计划踩雷，爱建证券被判赔偿70%本金
记者|吴绍志
社会保障投资遇到退市公司，投资者成功向爱建证券索赔。
近日，上海金融法院披露二审判决，爱建证券向投资者曹赔偿损失120万元。与之前的一审判决相比，投资者不得不返还60万元。
案件细节再次为投资者敲响了警钟，投资需要谨慎。“保本保收”的销售说法绝对不可信。
300万元社保投资券商资产管理，却踩雷凯迪生态
案件可追溯到2016年10月，爱建证券推广设立了“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”(以下简称“爱迪资产管理计划”)，属于中风险产品。
该计划主要投资于“陕西投资·爱迪新能源营运资本贷款集合资本信托计划”（以下简称“爱迪信托计划”），最终主要用于向凯迪生态环境技术有限公司（以下简称“凯迪生态”）发放信托贷款，补充营运资本，信托规模3亿元。陕西投资作为渠道，主要承担一般信托事务的执行责任，不承担主动管理责任。
2016年10月至2017年3月，爱迪资产管理计划分别完成三期募集，总金额约1.86亿元，期限为24个月。其中，爱建证券自购爱迪资产管理计划1300万元，爱迪信托计划100万元。
最终，陕西国投向凯迪生态贷款约1.87亿元。
2017年3月，曹投资爱迪资产管理计划300万元，但这不是曹的个人资金，而是工厂工人的社会保障。
曹某某表示，300万元的投资是外人王某为菏泽牡丹区工艺美术厂工人支付的社会保障金。它最初存放在当地社会保障局，但社会保障局不能继续存放。社会保障局有关部门工作人员的儿子李某某是爱建证券青岛营业部的销售人员。据社会保障局工作人员介绍，李某某推荐了涉案产品，之后，该基金以工艺美术厂会计的名义认购了涉案产品，即曹某某。
曹某某也是退休人员，只有中专学历，以前从未有过投资经验。
曹说，所涉及的产品是在签订合同前支付投资资金，风险评估是在销售人员的指导下进行的，没有解释风险，没有被合格的投资者识别，并向曹承诺保证本金和收入。
2017年11月，凯迪生态发布公告，规划重大事项停牌。停牌近8个月后，2018年7月恢复交易，随后有20多个跌停板，从4.99元/股跌至1.16元/股。2020年12月，凯迪生态终止上市，被深圳证券交易所退市。
股价暴跌的原因是在停牌期间，公司债务危机爆发，经营状况急剧下降，中期票据违约，大股东股票质押回购逾期，股票冻结，公司银行账户冻结，中国证监会决定对公司进行调查。在各种风暴下，2018年5月，爱建证券向凯迪生态发送了一封律师信，并要求爱迪信托计划提前到期。
一个月后，2018年6月，陕西国投向陕西省高级人民法院提起诉讼。同年12月，它收到判决，命令凯迪生态向陕西国投偿还本金18670万元，利息约297万元，罚息约297万元。即使诉讼胜利，深陷泥潭的凯迪生态也没有能力偿还。
从2017年3月到2018年6月，曹获得了27.07万元的现金红利。2019年3月到期后，爱建证券决定推迟清算，因为信托计划未能按时实现。
然而，为了解决曹的流动性困难，2019年4月，曹与爱建证券签订了《流动性资金支持协议》，爱建证券同意按照曹持有的爱迪资产管理计划份额本金的30%提供流动性资金支持，具体金额为90万元。
爱建证券收到罚单，投资者索赔比例增加
巨大的预期差距使曹某某将爱建证券的违规行为反馈给监管机构，因此该公司收到了多份罚单。
2019年6月，上海证券监督管理局对爱建证券采取责令改正措施。经调查，公司业务发展存在以下问题：一是向客户发送的资产管理计划宣传短信存在夸大宣传、风险提示不足等问题；二是资产管理业务相关制度未及时更新。
2020年11月，上海证监会责令爱建证券进行为期6个月的整改，整改期间将暂停公司资产管理业务。指出爱建证券存在以下问题：一是未按照审慎经营的原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险。二是内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适宜性的规定。三是管理混乱，内部职能分工执行不到位，人员管理不当。在上海证监会对曹某某的回复中，该罚单直接指向爱建证券的爱迪资产管理计划。
2021年3月，青岛证监局还对爱建证券青岛分公司及时任分公司负责人韩新军发出罚单，指出存在以下行为：在销售集合资产管理计划方面，一是个别客户在购买集合资产管理计划前未签订合同、风险披露、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书；二是投资者风险承受能力评估不慎；三是销售人员向投资者保证本金不受损失，承诺收益。在客户营销和客户服务方面：第一，分公司非法通过第三方公共账户从事客户营销活动；第二，分公司负责人和员工通过微信群向客户提供具有证券投资建议的服务，无证券投资顾问资格。
各种罚单表明，爱建证券没有履行谨慎勤奋的管理义务，需要承担投资者的部分损失。然而，一审和二审法院对是否履行适当的义务和损失做出了不同的判决。
一审法院认为，即使涉及的产品先付款，后签订合同，在销售人员的指导下填写风险评估问卷，曹作为具有完全民事行为能力的自然人，应承担相应的法律后果，根据上述签署文件，曹确认风险评估结果，确认产品风险，承认其投资行为，可以确定爱建证券履行适当义务，曹某某现有证据不足以推翻。
结合爱建证券的过错程度，一审法院综合确定爱建证券对曹投资本金的赔偿范围为曹投资本金的50%，即150万元，扣除已补偿的90万元，命令爱建证券赔偿曹损失60万元。
二审法院认为，考虑到爱建证券保证本金不受损失和承诺收益的行为可能会使曹某某在一定程度上误判投资风险，然后做出与其投资预期不一致的投资决策，可以认定爱建证券未能完全履行投资者在销售案件涉及的资产管理计划中的适当性义务。因此，法院支持曹某对爱建证券未履行投资者适当性义务的上诉。
二审法院结合曹某某的过错情况和爱建证券违反投资者适当性义务和谨慎勤勉管理义务的过错程度，决定爱建证券对本案投资者的赔偿范围为曹某某投资本金的70%，即210万元，扣除已补偿的90万元，命令爱建证券赔偿曹某某损失120万元。
如何区分适当性义务和谨慎勤勉义务？新古律师事务所主任律师王怀涛告诉界面新闻，区别主要在于相应的阶段和违反义务的责任类型。适当性义务主要对应于产品募集设立阶段，勤勉谨慎的义务主要对应于产品管理退出阶段。适当性义务属于“先合同义务”、法律义务，强调对“合格投资者”的审查，充分揭示和匹配产品风险，违反适当性义务主要是合同过失责任；谨慎勤勉义务，包括合同义务和法律义务，强调证券公司的热情和专业精神，违反谨慎勤勉义务主要是违约责任。
王怀涛指出：“但实践中的区别并不严格，有人认为适当义务是谨慎勤勉义务的一部分。”。
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