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华信证券3宗非法撤销营业执照 股东方融资的多种方式
中国经济网北京11月19日电中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定（〔2019〕122号)显示，当事人上海华信证券有限公司(以下简称“华信证券”)存在以下违法事实:
1、华信证券将为股东提供自有资金融资
二、华信证券以购买和租赁房地产的名义向股东关联方转账
2018年1月底2月初，华信证券董事长李勇通知华信证券总经理陈灿辉，要求华信证券继续以集团名义租赁明天的广场房地产。2018年2月2日，陈灿辉通知华信证券首席财务官陈新华办理手续。陈新华根据明天广场目前的租赁价格，计算出具体金额为5301.21万元，扣除华信证券第一季度支付的明天广场20-23层租金286.65万元后，最终将5014.56万元转让给上海华信集团资产管理有限公司(以下简称“华信资产”。联系上海华信关联方)。
2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券以集团名义购买房地产。2018年2月7日，李勇和王通知陈灿辉，要求华信证券立即转账2亿元。陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼的名义紧急拨款2亿元。同日，华信证券分两笔将2亿元转让给华信资产。2018年2月9日，李勇和王通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元。陈灿辉通知陈新华转让资金。华信证券当天以购买明天广场房地产的名义转让华信资产两笔（分别为1.15亿元和2500万元）。上述房地产租赁款和购房款总额约为3.9亿元。经调查，华信证券转让给华信资产后，当日由华信资产转让给华信财务。
三、华信证券为股东提供融资，以证券资产管理客户资产
2017年3月2日至12月28日，华信证券向福建大胜控股有限公司、深圳大胜农业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞英信融（深圳）商业保理有限公司、北方石化（集团）有限公司、上海大胜农业金融科技有限公司转让42.79亿元，其中，24.72亿元资金通过华信系统内公司的一次或多次流通转入华信证券的关联方，5.95亿元当天转入上海华信。
中国证监会认为，华信证券根据上海华信的指示，向0935账户转账6亿元，为上海华信股东提供融资，违反《证券法》第一百三十条第二款的规定，构成《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为。华信证券董事长李勇在《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明书》上签字，直接负责；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是其他直接责任人员。
华信证券以购买和租赁房地产的名义向华信资产转让3.9亿元。转让前未办理房地产评估、房地产合同签订、董事会、股东大会审议等手续。相关合同和决议材料经补充，相关购买房地产未实际转让。华信证券以购买和租赁房地产的名义向华信资产转让3.9亿元，构成股东关联方融资，违反《证券法》第一百三十条第二款的规定，构成《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为。华信证券董事长李勇在《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明》上签字，安排资金调用，是直接负责的主管人员；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是其他直接责任人员。
华信证券以证券资产管理客户的资产为股东上海华信提供融资，违反《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项所述行为。李勇是华信证券上述行为的直接负责人；陈灿辉是其他直接负责人。
中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百二十二条第二款和《证券公司监督管理条例》第八十六条第二款的规定，决定：
对华信证券向股东提供6亿元自有资金融资的行为，责令华信证券改正，给予警告，并处以30万元罚款。
2、华信证券以购买和租赁房地产的名义向股东关联方提供融资3.9亿元的行为，责令华信证券予以纠正，给予警告，并处以30万元罚款。
3、责令华信证券改正，警告华信证券以证券资产管理客户资产为股东提供融资的行为，并处以60万元罚款，撤销华信证券营业执照。
综上所述，责令华信证券改正，给予警告，并处以120万元罚款，撤销华信证券营业执照。
对直接负责人李勇、其他直接负责人陈灿辉、陈新华另案处理。
《证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当规定证券公司的净资本、净资本与负债、净资本与净资产、净资本与自营、承销、资产管理、负债与净资产、流动资产与流动负债的比例等风险控制指标。
证券公司不得为其股东或股东的关联方提供融资或担保。
《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒绝向证券监督管理机构提交或者提供经营管理信息和资料，或者提交或者提供虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏的经营管理信息和资料的，责令改正、警告，并处三万元以上三十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司的有关营业执照。对直接责任人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以下罚款，可以撤销资格或者证券资格。证券公司为股东或者股东关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下的罚款。对直接责任的主管人员和其他直接责任人员，处三万元以上十万元以下的罚款。股东有过错的，国务院证券监督管理机构可以在按要求改正前限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让证券公司的股权。
《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强迫、指示、协助、接受证券公司以其证券经纪人或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。证券公司不得向他人提供融资或担保证券经纪客户或证券资产管理客户的资产。任何单位或者个人不得强迫、指示、协助、接受证券公司以其证券经纪人或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
《证券公司监督管理条例》第八十六条规定，违反本条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，撤销有关营业执照。警告直接责任人员和其他直接责任人员，撤销资格或证券资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：
（1）未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、转让或者实际控制证券公司的股权；
（2）证券公司股东和实际控制人强制、指示、协助、接受证券公司以证券经纪客户或证券资产管理客户的资产提供融资或担保；
（3）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定使用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户中的资金和证券；
（4）资产托管机构和证券登记结算机构应当同意并执行违反规定使用委托资金和客户担保账户中的资金和证券的申请和指令；
（5）资产托管机构、证券登记结算机构未向国务院证券监督管理机构报告非法使用委托资金和客户担保账户中的资金和证券。
以下为原文：
中国证监会行政处罚决定书(华信证券)
〔2019〕122号
当事人:上海华信证券有限公司(以下简称华信证券)住所:世纪大道100号环球金融中心9楼。上海自由贸易试验区。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，我将立案调查审理华信证券的违法行为，并通知当事人依法享有的事实、理由、依据和行政处罚的权利。当事人华信证券未提出陈述或辩护意见，也未申请听证会。本案已被调查和审判结束。
经查明，当事人存在以下违法事实：
华信证券为股东提供自有资金融资
2018年2月13日，上海华信国际集团金融有限公司(以下简称华信金融)总经理王等人前往华信证券，发行了上海华信国际集团有限公司(以下简称上海华信，持有华信证券100%股权)《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明》，称上海华信需要紧急兑现公开市场债券。指示华信证券将6亿元自有资金转让给上海华信。当天下午，华信证券将招商银行基本账户上的6亿元转入中国建设银行金桥支行的最后一个账户为0935个自有资金账户（以下简称0935账户，是与华信金融的共同管理账户），然后资金被华信金融转入上海华信。
二、华信证券以购买和租赁房地产的名义向股东关联方转账
2018年1月底2月初，华信证券董事长李勇通知华信证券总经理陈灿辉，要求华信证券继续以集团名义租赁明天的广场房地产。2018年2月2日，陈灿辉通知华信证券首席财务官陈新华处理此事。根据明天广场目前的租赁价格，陈新华计算出具体金额为53012096.56元，扣除华信证券第一季度支付的明天广场20-23楼租金2866471.29元后，最终将达到50145元。625.27元转让给上海华信集团资产管理有限公司(以下简称华信资产，为上海华信关联方)。
2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券以集团名义购买房地产。2018年2月7日，李勇和王通知陈灿辉，要求华信证券立即转账2亿元。陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼的名义紧急分配2亿元。当天，华信证券将2亿元转让给华信资产。
2018年2月9日，李勇和王通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元。陈灿辉通知陈新华转让资金。华信证券当天以购买明天广场房地产的名义转让华信资产两笔（分别为1.15亿元和2.500万元）。
上述房地产租赁款和购房款总额约为3.9亿元。经调查，华信证券转让给华信资产后，当日由华信资产转让给华信财务。
上述违法事实清楚，有信托合同、银行流程、董事会决议材料、工商登记材料、情况说明、查询记录等证据证明，足以确定。
我认为，华信证券根据上海华信指示向0935账户转账6亿元，为上海华信股东提供融资，违反证券法第一百三十条第二款“证券公司不得为股东或股东关联方提供融资或担保”，构成证券法第二百二十二条第二款的行为。华信证券董事长李勇在《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明书》上签字，直接负责；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是其他直接责任人员。
华信证券以购买和租赁房地产的名义向华信资产转让3.9亿元。转让前未办理房地产评估、房地产合同签订、董事会、股东大会审议等手续。相关合同和决议材料经补充，相关购买房地产未实际转让。华信证券以购买和租赁房地产的名义向华信资产转让3.9亿元，构成股东关联方融资，违反证券法第一百三十条第二款“证券公司不得为股东或股东关联方提供融资或担保”，构成证券法第二百二十二条第二款的行为。华信证券董事长李勇在《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明》上签字，安排资金调用，是直接负责的主管人员；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是其他直接责任人员。
华信证券以证券资产管理客户的资产为股东上海华信提供融资，违反《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项所述的行为。李勇是华信证券上述行为的直接负责人；陈灿辉是其他直接负责人。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百二十二条第二款和《证券公司监督管理条例》第八十六条第二款的规定，我决定：
上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内，将罚款交给中国证券监督管理委员会（财务账户），开户银行：中信银行北京分行业务部门，账户：711101898万162，银行直接交付国库，并将付款凭证复印件发送中国证券监督管理委员会检查局备案。当事人不接受处罚决定的，可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以自收到处罚决定之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。上述决定在复议和诉讼期间不停止执行。
中国证监会
2019年11月14日
华信证券3宗非法撤销营业执照 股东方融资的多种方式
中国经济网北京11月19日电中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定（〔2019〕122号)显示，当事人上海华信证券有限公司(以下简称“华信证券”)存在以下违法事实:
华信证券为股东提供自有资金融资
二、华信证券以购买和租赁房地产的名义向股东关联方转账
2018年1月底2月初，华信证券董事长李勇通知华信证券总经理陈灿辉，要求华信证券继续以集团名义租赁明天的广场房地产。2018年2月2日，陈灿辉通知华信证券首席财务官陈新华办理手续。陈新华根据明天广场目前的租赁价格，计算出具体金额为5301.21万元，扣除华信证券第一季度支付的明天广场20-23层租金286.65万元后，最终将5014.56万元转让给上海华信集团资产管理有限公司(以下简称“华信资产”。联系上海华信关联方)。
2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券以集团名义购买房地产。2018年2月7日，李勇和王通知陈灿辉，要求华信证券立即转账2亿元。陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼的名义紧急拨款2亿元。当天，华信证券将2亿元转让给华信资产。2018年2月9日，李勇和王通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元。陈灿辉通知陈新华转让资金。华信证券当天以购买明天广场房地产的名义转让华信资产两笔（分别为1.15亿元和2500万元）。上述房地产租赁款和购房款总额约为3.9亿元。经调查，华信证券转让给华信资产后，当日由华信资产转让给华信财务。
三、华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资
2017年3月2日至12月28日，华信证券向福建大胜控股有限公司、深圳大胜农业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞英信融（深圳）商业保理有限公司、北方石化（集团）有限公司、上海大胜农业金融科技有限公司转让42.79亿元，其中，24.72亿元资金通过华信系统内公司的一次或多次流通转入华信证券的关联方，5.95亿元当天转入上海华信。
中国证监会认为，华信证券根据上海华信的指示，向0935账户转账6亿元，为上海华信股东提供融资，违反《证券法》第一百三十条第二款的规定，构成《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为。华信证券董事长李勇在《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明书》上签字，直接负责；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是其他直接责任人员。
华信证券以购买和租赁房地产的名义向华信资产转让3.9亿元。转让前未办理房地产评估、房地产合同签订、董事会、股东大会审议等手续。相关合同和决议材料经补充，相关购买房地产未实际转让。华信证券以购买和租赁房地产的名义向华信资产转让3.9亿元，构成股东关联方融资，违反《证券法》第一百三十条第二款的规定，构成《证券法》第二百二十二条第二款所述的行为。华信证券董事长李勇在《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明》上签字，安排资金调用，是直接负责的主管人员；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是其他直接责任人员。
华信证券以证券资产管理客户的资产为股东上海华信提供融资，违反《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项所述行为。李勇是华信证券上述行为的直接负责人；陈灿辉是其他直接负责人。
中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百二十二条第二款和《证券公司监督管理条例》第八十六条第二款的规定，决定：
1、责令华信证券纠正华信证券6亿元自有资金为股东提供融资的行为，给予警告，并处以30万元罚款。
2、责令华信证券改正，警告华信证券以购买和租赁房地产的名义向股东关联方转让融资3.9亿元，并处30万元罚款。
3、责令华信证券改正，警告华信证券以证券资产管理客户资产为股东提供融资的行为，并处以60万元罚款，撤销华信证券营业执照。
综上所述，责令华信证券改正，给予警告，并处以120万元罚款，撤销华信证券营业执照。
对直接负责人李勇、其他直接负责人陈灿辉、陈新华另案处理。
《证券法》第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当规定证券公司的净资本、净资本与负债、净资本与净资产、净资本与自营、承销、资产管理、负债与净资产、流动资产与流动负债的比例等风险控制指标。
证券公司不得为其股东或股东的关联方提供融资或担保。
《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒绝向证券监督管理机构提交或者提供经营管理信息和资料，或者提交或者提供虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏的经营管理信息和资料的，责令改正、警告，并处三万元以上三十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司的有关营业执照。对直接责任人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以下罚款，可以撤销资格或者证券资格。证券公司为股东或者股东关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下的罚款。对直接责任的主管人员和其他直接责任人员，处三万元以上十万元以下的罚款。股东有过错的，国务院证券监督管理机构可以在按要求改正前限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让证券公司的股权。
《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强迫、指示、协助、接受证券公司以其证券经纪人或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。证券公司不得向他人提供融资或担保证券经纪客户或证券资产管理客户的资产。任何单位或者个人不得强迫、指示、协助、接受证券公司以其证券经纪人或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
《证券公司监督管理条例》第八十六条规定，违反本条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，撤销有关营业执照。警告直接责任人员和其他直接责任人员，撤销资格或证券资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：
(一)委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、转让或者实际控制证券公司的股权；
（2）证券公司股东和实际控制人强制、指示、协助、接受证券公司以证券经纪客户或证券资产管理客户的资产提供融资或担保；
（3）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定使用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户中的资金和证券；
（4）资产托管机构和证券登记结算机构应当同意并执行违反规定使用委托资金和客户担保账户中的资金和证券的申请和指令；
（5）资产托管机构、证券登记结算机构未向国务院证券监督管理机构报告非法使用委托资金和客户担保账户中的资金和证券。
以下为原文：
中国证监会行政处罚决定(华信证券)
〔2019〕122号
当事人:上海华信证券有限公司(以下简称华信证券)住所:世纪大道100号环球金融中心9楼。上海自由贸易试验区。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，我将立案调查审理华信证券的违法行为，并通知当事人依法享有的事实、理由、依据和行政处罚的权利。当事人华信证券未提出陈述或辩护意见，也未申请听证会。本案已被调查和审判结束。
经查明，当事人有下列违法事实：
1、华信证券将为股东提供自有资金融资
2018年2月13日，上海华信国际集团金融有限公司(以下简称华信金融)总经理王等人前往华信证券，发行了上海华信国际集团有限公司(以下简称上海华信，持有华信证券100%股权)《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明》，称上海华信需要紧急兑现公开市场债券。指示华信证券将6亿元自有资金转让给上海华信。当天下午，华信证券将招商银行基本账户上的6亿元转入中国建设银行金桥支行的最后一个账户为0935个自有资金账户（以下简称0935账户，是与华信金融的共同管理账户），然后资金被华信金融转入上海华信。
二、华信证券以购买和租赁房地产的名义向股东关联方转账
2018年1月底2月初，华信证券董事长李勇通知华信证券总经理陈灿辉，要求华信证券继续以集团名义租赁明天的广场房地产。2018年2月2日，陈灿辉通知华信证券首席财务官陈新华办理。陈新华根据明天广场当前租赁价格的77.5%折扣，计算出具体金额为53.012.096.56元。扣除华信证券第一季度支付的明天广场20-23楼租金2.866.471.29元后，最终将是50.145元。625.27元转让给上海华信集团资产管理有限公司(以下简称华信资产，为上海华信关联方)。
2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券以集团名义购买房地产。2018年2月7日，李勇和王通知陈灿辉，要求华信证券立即转账2亿元。陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼的名义紧急分配2亿元。当天，华信证券将2亿元转让给华信资产。
2018年2月9日，李勇和王通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元。陈灿辉通知陈新华转让资金。华信证券当天以购买明天广场房地产的名义转让华信资产两笔（分别为1.15亿元和2.500万元）。
上述房地产租赁款和购房款总额约为3.9亿元。经调查，华信证券转让给华信资产后，当日由华信资产转让给华信财务。
上述违法事实清楚，有信托合同、银行流程、董事会决议材料、工商登记材料、情况说明、查询记录等证据证明，足以确定。
我认为，华信证券根据上海华信指示向0935账户转账6亿元，为上海华信股东提供融资，违反证券法第一百三十条第二款“证券公司不得为股东或股东关联方提供融资或担保”，构成证券法第二百二十二条第二款的行为。华信证券董事长李勇在《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明书》上签字，直接负责；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是其他直接责任人员。
华信证券以购买和租赁房地产的名义向华信资产转让3.9亿元。转让前未办理房地产评估、房地产合同签订、董事会、股东大会审议等手续。相关合同和决议材料经补充，相关购买房地产未实际转让。华信证券以购买和租赁房地产的名义向华信资产转让3.9亿元，构成股东关联方融资，违反证券法第一百三十条第二款“证券公司不得为股东或股东关联方提供融资或担保”，构成证券法第二百二十二条第二款的行为。华信证券董事长李勇在《上海华信证券有限公司资金紧急调用说明》上签字，安排资金调用，是直接负责的主管人员；华信证券总经理陈灿辉、财务总监陈新华是其他直接责任人员。
华信证券以证券资产管理客户的资产为股东上海华信提供融资，违反《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项所述的行为。李勇是华信证券上述行为的直接负责人；陈灿辉是其他直接负责人。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百二十二条第二款和《证券公司监督管理条例》第八十六条第二款的规定，我决定：
上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内，将罚款交给中国证券监督管理委员会（财务账户），开户银行：中信银行北京分行业务部门，账户：711101898万162，银行直接交付国库，并将付款凭证复印件发送中国证券监督管理委员会检查局备案。当事人不接受处罚决定的，可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以自收到处罚决定之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。上述决定在复议和诉讼期间不停止执行。
中国证监会
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