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这家券商怎么了？前董事长被带走调查后，前总裁再次被监管谈话。为什么这个业务经常踩雷？
东海证券刚刚辞职的前总裁赵军，现在也被监管部门谈判。
3月3日，江苏省证券监督管理局网站刷出罚单。由于公司资产管理业务展览行业风险控制合规制度不完善，个别业务发展不勤勉负责，东海证券前总裁赵军受到监督和谈话。距离赵军1月14日辞职仅一个多月。
自2019年7月前董事长朱科敏被公安机关带走调查以来，东海证券管理层的动荡突然暴露在公众的视野中。现在，随着新董事长、总裁和合规董事的到位，东海证券是否能尽快摆脱每年5封监管警告信的尴尬局面仍需要时间来测试。
刚离任就接受了监管谈话
前东海证券总裁赵军最近被江苏证监局采取了监管谈话措施。
江苏省证券监督管理局表示，经调查，东海证券资产管理业务展览过程中存在两个主要问题：一是风险控制制度和合规管理制度不完善；二是个别业务发展过程中不勤勉负责。赵军作为公司当前负责人，对上述问题负责，要求3月6日携带有效身份证到江苏省证券监督管理局进行监督谈话。
此前，1月15日，东海证券董事长高完成选举，赵军不再担任公司总裁、代理公司合规总监、首席风险官。与此同时，钱俊文正式当选为东海证券董事长，尹建华聘请公司总裁，担任合规总监和首席风险官。
根据公开信息，赵军是原东海证券总裁、东海投资董事、东海期货董事长。50岁的赵军于1995年3月加入了东海证券的前身常州证券。他曾担任员工、部门副经理、部门总经理、公司总经理助理。他是为东海证券服务25年的老兵。曾担任东海证券总裁助理、副总裁、财务总监、东海期货总经理等职务。
经常踩雷的资产管理业务
事实上，东海证券资产管理业务的风险并不是什么新闻。
2019年6月28日，东海证券收到江苏省证券监督管理局发布的罚单，责令改正以下问题，并提交书面整改报告：东海证券对境外子公司控制不到位，未有效督促境外子公司加强合规风险管理，谨慎开展业务；2014年，资产管理计划尽职调查不足，对标的资产的评估价值没有合理判断，业务发展过程中也没有勤勉尽责。
当时，东海证券表示，对于资产管理分公司存在的问题，公司将进一步规范资产管理业务管理，全面梳理和完善资产管理业务体系，提高尽职调查质量，优化资产管理业务流程，确保业务过程中充分尽职调查，合理审慎评估资产价值。
根据2019年半年报，东海证券管理的多个资产管理计划踩雷。其中，“月盈集合资产管理计划”先后踩雷15机床CP004、16机床SCP03、PPN016中科建设、PPN002四只债券在中科建设中累计减值1.36亿元。
东海证券管理的“全债双利集合资产管理计划”、“盈多多集资产管理计划”也先后踩雷，累计减值准备927万元。此外，东海证券被投资者列为“第二被申请人”，要求承担连带赔偿责任，因为提供综合托管服务的“中投汇恒路基础设施三期资产管理计划”没有按时清算分配。
2019年共有6张罚单
值得注意的是，资产管理业务并不是东海证券唯一的踩雷点。2019年，东海证券收到6张罚单。除上述海外子公司管理不到位、资产管理业务违规外，东海证券收到的罚单还包括债券业务违规、合规制度不完善、基金托管业务违规、业务部管理混乱等。
例如，2019年1月，东海证券被江苏省证券监督管理局发出警告信。主要原因是东海证券在担任“15顺风01”受托人的过程中没有勤勉尽责，也没有按照债券受托人管理协议的规定继续监督发行人募集资金的使用，也没有及时发现发行人的违规行为。同时，东海证券还在委托管理报告中披露，发行人募集资金专项账户经营合规，不挪用募集资金，将募集资金转让给他人。
2019年9月，由于债券业务违规，东海证券再次收到江苏证监局的警告信。东海证券作为“16洪业02”的承销机构和受托人，未对洪业化工控股股东及其实际控制人对其他企业的主要投资进行认真调查；未充分调查洪业化工近三年是否存在被控股股东、实际控制人及其关联方非法占用的资金，或为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保；未查阅洪业化工资产抵押、质押、担保；“16洪业02”公司债券尽职调查报告不完整，缺乏尽职调查人员签字、报告日期和公章。
2019年4月，东海证券因“公司总部合规部门在证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域有3年以上工作经验的合规管理人员数量占总部工作人员总数的1.5%以下”，被江苏省证监局发出警告函。
2019年8月，作为一泽浩阳基金的综合托管人，东海证券收到江苏证监局的警告函，因为它没有完全获得并保存签订的基金合同原件，也没有认真勤勉地为基金提供私募基金的综合托管服务。
2019年11月，江苏省证券监督管理局指出，东海证券福清中环路证券业务部20次未完成CISP任务；未按要求配备合格的专职合规管理人员；13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人未按要求颁发证书，一名证券经纪人证明事项未及时变更；客户适宜性、反洗钱工作不到位、科技创新委员会客户信息未及时核实调查、反洗钱工作报告未及时提交等问题，反映了业务部内部控制不完善、管理混乱。
两个监管背景的高管空降
也许是因为近年来违规问题太多，东海证券最近迎来了江苏证监局两位空降高管。
其中，东海证券新总裁尹建华于1月15日被任命为公司总裁，并担任合规总监和首席风险官。根据简历，尹建华出生于1962年11月，大专学历，2016年10月至2019年12月担任中国证监会江苏省监察局党委委员、纪委书记。曾任中国证监会青岛特派办上市办公室负责人、副主任、主任、中国证监会青岛监管局上市办公室主任、党委委员、助理主任、副主任。
2月25日，江苏省证券监督管理局批准了马芸的高级管理人员资格。空缺五个月后，东海证券合规总监兼首席风险官终于迎来了新的候选人。马云出生于1977年8月，拥有硕士学位，2017年6月至2020年1月担任中国证监会江苏监管局会计监管部研究员、主任。曾任南京审计大学教师、助教；中国证监会江苏省监管局干部；中国证监会江苏省监管局办公室四级专业助理、副主任、副主任；中国证监会江苏省监管局会计监督办公室副主任、研究员；中国证监会江苏省监管局办公室研究员。
值得注意的是，2019年4月，东海证券因“公司总部合规部门在证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域有3年以上工作经验的合规管理人员占总部工作人员总数的1.5%以下”，被江苏省证监局发出警告函。对此，东海证券曾表示，已及时补充合规管理人数，未来将进一步加强对合规人员配置、薪酬等保障措施的投资。
如今，来自证监系统的两位高管空降东海证券，可能会给其未来的合规风险控制工作带来新的变化。
董事、监事、监事、高议案表决存在争议
顺便说一句，中国证券公司记者在阅读东海证券最近的公告时也发现了一些有趣的提案。
比如1月15日，东海证券董事会审议通过了《关于启动职业经理人改革的议案》，拟形成具体方案。在广泛征求股东、董事、监事意见的基础上，先向常州市委、市政府请示，再提交董事会、股东大会审议，切实推进职业经理人改革。
东海证券独立董事李英琪女士宣布弃权，并直言不讳地表示：“这是会议前一天晚上临时增加的议案。事先没有沟通，这与会议程序不一致。该提案的内容太简单，缺乏相关的支持材料。建议在提案完成并成熟时讨论。”
此前，东海证券董事会于2019年12月13日审议通过了《关于调整公司监事津贴标准的议案》，计划将股东监事津贴从每人每年8万元调整为15万元（人民币、税前）。
但东海证券董事周娟和监事金日同时表示反对，并建议在现有经营条件的基础上节约开支。
同时，董事周娟还宣布弃权《关于指定副总裁王一军先生履行公司首席信息官职责的议案》，因为建议考虑引进具有金融信息技术相关专业基础的年轻人才。根据简历，东海证券副总裁王一军60岁，2009年担任东海期货总经理，2015年8月担任公司副总裁。
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