意大利裕信银行分行有限公司上海分行

步花旗银行后尘 意大利裕信银行上海分行被罚数千万

《北京商业日报》（记者孟凡霞实习记者任利）自今年以来，银行业金融机构首次出现了“数千万”罚款。7月9日，根据上海银行业和保险监督管理局发布的行政处罚信息披露，意大利裕鑫银行有限公司上海分行有六起违规行为，被上海银行业和保险监督管理局罚款1030万元。

根据罚款信息，银行的具体违规行为包括：2016年1月至2018年5月，意大利宇鑫银行有限公司上海分行员工无指令支付部分账户资金；2016年1月至2018年5月，分行未完全准确地记录部分资金转移交易信息；2016年1月至2018年5月，分行未对部分账户资金转账交易进行有效对账；2016年1月至2018年5月，分行未对个别不相容岗位实施分离措施；信息技术外包管理严重违反审慎经营规则；案件防治和员工行为管理严重违反审慎经营规则。

同时，上海市银行业和保险监督管理局对意大利裕信银行股份有限公司上海分行AntonioDAngio进行了警告和处罚，并取消了银行业金融机构董事和高级管理人员两年的资格。

据了解，这是继2017年8月花旗银行(中国)被罚款1064万元后，另一家外资银行被罚款100万元，也是今年以来银行金融机构的首张1000万元罚款。

根据天眼信息，意大利裕信银行上海分行成立于1996年2月12日，主要从事各类客户的外汇业务和中国公民以外的人民币业务。

独家|意大利裕信银行上海分行员工购买多套房产1亿多元

本报记者郝亚娟张荣旺在上海报道

近日，有消息称，上海一家外资银行的女员工在国内外购买了10多套房产，该银行套出1.1亿元。3月28日，《中国商业日报》记者从可靠渠道获悉，涉案银行为意大利裕信银行。

这一事件也引起了监管机构的关注。一位接近监管机构的监管机构告诉《中国商业日报》：“我们已经监控并遵循了相关流程。”

公众名称“宣克炯”发表文章“上海银行女员工银行超过1亿元，国内外购买10多处房地产”，根据司法机关，外国银行推销员李非法占用银行资金超过1亿元，利用银行内部管理漏洞和职位，三年做虚假账户，但直到三年后银行金库出现巨大损失。

文章显示，李某在三年多的时间里有很强的掩饰行为。作为一家银行，一般来说，账户、账户和客户之间有对账过程。这家外资银行的对账流程相对简单。银行定期向客户发送季报、月报和周报，但不要求客户强制回复，因为银行的客户是相对较小的群体，对回复的热情不强。此外，被告李在维护客户关系方面有一些更好的方法，因此客户对她有很高的信任度，在没有客户审查资金的情况下，很难发现资金存在问题。

《中国商业日报》记者致电意大利裕信银行上海分行，电话由一名自称是行政部门的工作人员接通。记者问公众文章中提到的女员工是否在贵公司工作。接电话的工作人员回答说：“不清楚，不是我们。”然后记者问，“回复能代表银行的观点吗？”，工作人员没有回答，电话立即挂断。

根据公开信息，意大利裕信银行（UniCreditoItaliano）,它是意大利最大的银行集团之一，意大利信贷于1998年和1999年(CreditoItaliano)、CRT银行(BancaCRT)、Cariverona、卡萨玛卡(Cassamarca)与罗劳银行1473(RoloBancal473)等7家银行合并而成。

2018年9月7日，上海银行业和保险监督管理局发布了《上海银行业监督管理局关于意大利裕信银行股份有限公司上海分行营运资金变更的批准》，批准意大利裕信银行股份有限公司向意大利裕信银行股份有限公司上海分行增加营运资金7.5亿元。增资后，分行营运资金为12.5亿元，其中外汇营运资金等值2亿元，营运资金10.5亿元。

(编辑:朱紫云校对:彭玉凤)

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