德意志银行已成功完成“交换”下的第一笔交易

公会动态公会召开“内控合规管理建设年”第四届宣传交流会

10月19日下午，公会召开“内部控制合规管理建设年”第四次宣传交流会。上海市银行业和保险监督管理局案件检查处风险防范科科长周蔚出席指导，19家外资银行分行和外资非银行金融机构合规部门负责人出席了会议。

会上，首先，美国银行上海分行合规经营风险部主任赵健、西班牙桑坦德上海分行合规部主任周刚、上海商业上海分行高级合规经理华翔、德意志中国上海分行合规负责人张美成、国际货币经纪合规风险管理部监管管理高级经理赵阳静分享了主题，各单位介绍了内部控制合规治理结构、员工行为管理、案例预防教育、反复调查和反复问题的治理。主题共享链接同步直播到所有会员单位，共有184人在线观看。

交流环节由美国银行上海分行合规经营风险部主管赵健主持，荷兰安智上海分行、马来亚银行上海分行、比利时联合上海分行、摩洛哥非洲上海分行、日本横滨上海分行、瑞士信贷上海分行、泰国交易所上海分行、意大利联合圣保罗上海分行、印度爱西爱西爱上海分行、英国巴克莱上海分行、华南商业上海分行、加拿大丰业上海分行、韩亚中国上海分行、大新中国上海分行代表就员工背景调查、合规培训宣传、业务系统自动化改造、反复调查、反复集中整改等措施进行了沟通。

下一步，领导单位美国银行上海分行将对各单位提交的交流资料进行选择，形成专题简报，由公会发送会员单位，抄送上海银行业保险监督管理局。

贡献:杨敏，公会协调维权部

编辑：吴立浩

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